KuCoin nộp phạt 500.000 USD, khép lại vụ kiện với CFTC

Thỏa thuận dàn xếp với CFTC

Theo thông báo từ CFTC, Tòa án Quận Liên bang khu vực phía Nam New York đã ban hành lệnh đồng thuận đối với công ty mẹ của KuCoin là Peken Global Limited. Lệnh này chính thức giải quyết toàn bộ các cáo buộc mà cơ quan quản lý đưa ra trước đó.

CFTC cáo buộc KuCoin đã vận hành một sàn giao dịch hàng hóa phái sinh ở nước ngoài nhưng không đăng ký theo quy định. Ngoài ra, sàn này cũng bị cho là không thực hiện đầy đủ các biện pháp kiểm soát để ngăn người dùng Mỹ truy cập nền tảng.

Peken Global Limited chấp nhận thỏa thuận mà không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc. Công ty cũng không bị yêu cầu hoàn trả lợi nhuận trong giai đoạn bị điều tra, do đã hợp tác với cơ quan chức năng trong quá trình xử lý vụ việc.

Liên quan đến án phạt 300 triệu USD trước đó

Khoản phạt 500.000 USD lần này được đưa ra trong bối cảnh KuCoin trước đó đã chấp nhận nộp 300 triệu USD trong một vụ kiện riêng với Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ). Vụ việc này liên quan đến cáo buộc vận hành dịch vụ chuyển tiền không được cấp phép.

CFTC cho biết mức phạt đã được cân nhắc dựa trên các yếu tố liên quan, bao gồm việc KuCoin đã nhận tội và chịu hình phạt lớn trong vụ kiện song song với DOJ.

Hạn chế cung cấp dịch vụ cho người dùng Mỹ

Theo các điều khoản trong thỏa thuận mới, Peken Global Limited sẽ bị cấm cho phép người dùng tại Mỹ truy cập và giao dịch trên nền tảng KuCoin, trừ khi đăng ký với CFTC với tư cách là sàn giao dịch nước ngoài.

Trước đó, CFTC từng đề xuất các biện pháp xử phạt nghiêm khắc hơn, bao gồm lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn đối với các công ty liên quan đến hoạt động của KuCoin.

Cơ quan này cũng cáo buộc KuCoin đã triển khai các quy trình xác minh danh tính (KYC) mang tính hình thức và chưa đủ hiệu quả trong việc kiểm soát người dùng từ Mỹ.

Xu hướng siết chặt quản lý trong ngành crypto

Vụ việc của KuCoin phản ánh xu hướng ngày càng rõ rệt của các cơ quan quản lý Mỹ trong việc siết chặt giám sát đối với các sàn giao dịch crypto, đặc biệt là các nền tảng hoạt động xuyên biên giới.

Các yêu cầu về đăng ký, tuân thủ KYC/AML và kiểm soát người dùng theo khu vực địa lý đang trở thành tiêu chuẩn bắt buộc nếu các sàn muốn tiếp cận thị trường Mỹ.

Trong bối cảnh đó, nhiều doanh nghiệp crypto đang phải điều chỉnh mô hình hoạt động để phù hợp với các quy định ngày càng chặt chẽ.

Đọc thêm: